一线深交所完善信披直通车制度严防上市公司蹭热点炒概念

《一线》 作者 刘鹏

2018年3月20日，《一线》从深交所获悉，日前深交所对《上市公司信息披露直通车业务指引》进行了修订完善。

现行的《上市公司信息披露直通车业务指引》始于深交所2011年的信息披露直通车业务试点。随后，2015年4月深交所逐步扩大了直通范围并延长了直通披露时间。深交所制定了《上市公司信息披露直通车业务指引》、《关于即时调整直通披露公司名单的内部标准和流程》、《关于即时调整公告类别直通状态的内部标准和流程》等规则，并从技术、操作层面保障了直通车业务的安全运行。上市公司信息披露情况整体良好，直通车运行平稳，在提高上市公司披露效率、督促市场主体归位尽责、释放监管资源、降低廉洁从业风险等方面发挥了重要作用。

不过，深交所相关负责人表示，随着市场形势的变化，出现一些新情况、新问题。如个别公司利用直通公告蹭热点、炒概念，严重损害中小投资者的利益；个别公司直通披露的公告造成较大的市场影响，严重影响市场的稳定运行。

为强化一线监管职责，防范上述问题，深交所推动此次修订工作。此次完善信息披露直通车业务，主要遵循三项原则：一是坚持信息披露直通的总体方向。对大多数风险可控的公司和公告保持直通。二是紧盯“重点公司”和“重点问题”。聚焦重点高风险公司和市场重点问题，强化事前监管，推进监管前移。三是做好规则修订和动态评估。对直通车业务配套制度进行修订，完善直通车公司范围和公告类别范围调整的规则依据，并完善定期评估的工作机制，根据市场新情况、新问题进行动态调整。

根据新修订的《上市公司信息披露直通车业务指引》，信息披露考评结果为D以及信息直通披露可能存在较大风险的公司不列入直通车范围；涉及高送转、公司更名、承诺变更等事项的公告类别不列入直通公告范围。

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